首席风险官改任董秘 中原证券接连踩雷朱启本忙救火

  无论是累计诉讼金额9.47亿元的四宗股权质押事件,还是涉及2.4亿元募集资金的两款爆雷资管产品,业务开展或产品成立大多发生在朱启本担任首席风险官期间
  《投资时报》记者 田文会
  朱启本此刻或许正在为他上一个头衔手忙脚乱。
  在涉及7.88亿元本金的四宗股票质押踩雷后,中原证券(601375.SH)又有两款资管产品相继爆雷。身为该公司董秘,朱启本显然需要面对各方压力,特别是来自投资者的诘问。麻烦的是,上述业务开展或产品成立时间,大多处在他担任中原证券首席风险官期间。
  据中原证券2018年年报,朱启本于2018年1月18日开始担任中原证券董秘,而时点推至2015年12月29日,其正式职务为公司的首席风险官。
  先是在2014年6月以中州证券(1375.HK)名义登陆港股并融资15亿港元,又于两年前在A股挂牌融资近30亿元人民币,尽管从规模而言仍属中小券商行列—截至7月16日收盘两地市值分别为65.19亿港元及201.19亿元人民币,但作为业内仅有的11家A+H上市券商,朱启本所在的中原证券仍然颇受关注。
  近日,标点财经研究院携手《投资时报》推出《2019中国上市公司董秘全样本报告》,这已是标点财经研究院连续第五年对上市公司董秘群体进行全样本分析。统计结果显示,朱启本2018年薪酬为113.91万元,较2017年的86.18万元增加27.73万元,增长32.18%。
  薪水上涨背后当然是公司对自身业绩的期许,虽然基于2018年的大行情,中原证券表现不佳,但至少2019年前5个月其净利润总额同比上浮了32.23%,其中5月份的净利润更环比上升154%。
  其实,朱启本还有诸多事务烦神,比如已然启动的A股市场55亿元定增计划。不过现在他或许需要把更多精力投入到一连串风险事件中。这既是一个董秘的职责,也是对其前一个职务的交代。
  据中原证券公告,近日该公司两款资管产品爆雷,融资人不能按期偿还本息,涉及募集资金达2.4亿元。公开信息显示,中原证券董事长菅明军此前已向河南省公安厅汇报。进一步消息显示,上述资管产品投向福建省闽兴医药有限公司对福建医科大学附属协和医院的应收账款。
  上述两款资管产品中,“联盟17号”设立时间为2017年12月8日,“中京1号”设立于2018年2月5日。前者设立时,朱启本仍担任中原证券首席风险官。
  朱启本在回应上述资管产品爆雷事件时称,按照监管部门严控风险的要求,近期公司在对各业务条线进行风险排查和项目投后管理的过程中,发现“联盟17号”和“中京1号”存在融资人不能按期兑付的问题,引起了公司董事长的高度重视。公司及时报案,公安机关迅速行动,正在依法推进侦破工作。他强调,公司作为上述资管计划的管理人,本着高度负责的态度,已采取坚决有力的措施,积极与投资者沟通,最大限度保护投资者利益。朱启本同时预计该事项对公司的影响有限。
  这已不是该公司首次踩雷。就在今年3月,中原证券披露了其涉及的四宗重大诉讼案件,累计诉讼(仲裁)金额约9.47亿元,涉及本金7.88亿元。据悉,这些诉讼案件均与股票质押业务有关。
  其中,新光圆成(002147.SZ)股票质押违约涉及本金2亿元,中原证券与新光控股集团有限公司签订质押协议的时间为2017年8月31日;长城影视(002071.SZ)股票质押违约涉及本金2亿元,中原证券与长城影视文化企业集团有限公司签订质押协议的时间为2017年10月16日;银禧科技(300221.SZ)股票质押违约涉及本金1.88亿元,中原证券与石河子市瑞晨股权投资合伙企业(有限合伙)签订质押协议的时间为2017年11月7日;神雾节能(000820.SZ)股票质押违约涉及本金2亿元,中原证券与神雾科技集团股份有限公司签订质押协议的时间为2017年12月25日。
  值得注意的是,上述质押协议签订时点也处在朱启本担任中原证券首席风险官期间。
  朱启本,1964年出生,经济学硕士,曾任河南证券投资银行部项目经理和办公室主任助理。2002年11月至2015年12月其历任中原证券人力资源管理总部副总经理、总经理、总裁助理兼人力资源管理总部总经理、督查室主任及稽核负责人。

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